西寧特殊鋼股份有限公司
環境、社會和公司治理（ESG）管理制度
第一章 總則
第一條 為積極應對與管理環境、社會和公司治理（以下簡稱“ESG”）相關風險與機遇，深入貫徹落實新發展理念，構建科學、系統、規范的ESG管理體系，提升西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”）ESG信息披露合規性、完整性與可比性，切實促進公司ESG績效表現，公司根據《中華人民共和國公司法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第14號——可持續發展報告（試行）》《企業內部控制應用指引第4號——社會責任》等相關法律法規、規范性文件及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），結合國內外ESG相關指南，制定本管理制度。
第二條 本管理制度所稱“ESG職責”，是指公司在經營發展過程中應當履行的環境（Environmental)、社會（Social）和公司治理（Governance）方面的責任和義務，主要包括對自然環境和資源的保護、社會責任的承擔以及公司治理的健全和透明。
第三條 本管理制度所稱“利益相關方”，是指其利益可能受到公司決策或經營活動影響的組織或個人，包括股東（投資者）、債權人、員工、合作伙伴、客戶、供應商、社區組織、媒體和相關政府部門等。
第四條 本管理制度適用于公司及納入公司合并報表范圍內的全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）。公司及子公司應按照本管理制度，加強ESG能力建設，定期評估ESG履責情況。
第五條 公司按照本管理制度要求，積極履行ESG責任，制定相關策略與實施計劃，完善風險管理體系，加強重要議題評估與管理，定期開展工作評估，及時披露年度ESG報告。
第二章 ESG管理原則
第六條 公司ESG管理工作遵循以下原則：
（一）與公司長期戰略相融合。公司的可持續發展工作總體目標、管理體系、戰略、關鍵指標與ESG戰略和目標有機融合，通過可持續發展管理不斷提升公司治理、競爭、創新和抗風險等方面的能力；
（二）與公司運營管理相融合。公司的可持續發展管理工作應與公司日常運營管理緊密融合，加強對各職能部門、子公司的統籌協調、系統管理；
（三）與公司合規運作相融合。公司應遵守相關法律法規、規范性文件的規定，在規范運作的同時結合所處行業特點、行業發展階段、自身商業模式、所處價值鏈、國內國際主流ESG評級體系要求等情況開展可持續發展相關工作。
第三章 組織架構與管理職責
第七條 公司建立架構完整、層級清晰、權責明確和運營高效的ESG治理架構，明確各層級管理機構、公司各部門工作職責，以全面、高效地管理公司ESG議題及指標，提升公司ESG績效表現。
第八條 公司董事會是ESG管理工作的最高領導和決策機構，戰略與ESG委員會是ESG工作的研究機構，其主要職責包括：
（一）董事會審議批準公司ESG戰略規劃與目標，將ESG事宜納入公司管理方針和策略；戰略與ESG委員會對ESG戰略規劃與目標、管理方針和策略進行研究發表意見；
（二）董事會審議批準公司的ESG管理的組織架構及管理制度；戰略與ESG委員會對組織架構及管理制度進行研究發表意見；
（三）董事會授權公司ESG管理體系領導小組開展相關工作，戰略與ESG委員會定期聽取ESG管理體系領導小組及外部專業機構的建議并上報董事會；
（四）董事會審議批準公司年度ESG報告和其他與公司ESG相關的重要事項；戰略與ESG委員會對公司年度ESG報告和其他與ESG相關的重要事項提出建議。
第九條 公司設立ESG管理體系領導小組，由公司總經理任領導小組組長，其他經理層成員任副組長，公司各部門負責人擔任組員。ESG管理體系領導小組是ESG管理工作統籌和監督的管理機構，其主要職責包括：
（一）制定公司ESG戰略規劃與目標，并就ESG管理重大決策提供建議；
（二）定期評價公司ESG管理架構有效性；
（三）識別公司ESG相關風險和機遇，并向董事會戰略與ESG委員會匯報、提出風險控制建議；
（四）監督公司ESG工作開展情況，評價公司各部門ESG年度工作任務完成情況，并及時將公司ESG內部管理工作開展情況匯報至董事會戰略與ESG委員會；
（五）質詢公司內部重大ESG風險事件，跟進事件處理情況，對相關事件責任人做出處理；
（六）聽取利益相關方對公司ESG年度重要性議題識別的意見及其他關切；
（七）審閱公司年度ESG報告等ESG相關信息披露文件；
（八）董事會及戰略與ESG委員會授予的其他與公司ESG管理相關的職責。
第十條 公司ESG管理體系領導小組下設辦公室，負責統籌協調和推進落實公司日常ESG管理相關工作。公司ESG管理體系領導小組辦公室是ESG管理工作的牽頭執行機構，其主要職責包括：
（一）擬定ESG管理方針及策略；
（二）制定ESG發展規劃及ESG年度工作計劃；
（三）制定公司各部門年度ESG相關議題目標及工作計劃，并負責推進落實及風險識別；
（四）牽頭制定并修訂公司ESG管理制度及管理細則；
（五）牽頭開展公司ESG管理工作；
（六）牽頭實施公司ESG風險的評估、識別及管理工作，并向ESG管理體系領導小組報告；
（七）牽頭開展公司年度ESG重要性議題評估與管理工作；
（八）牽頭編制公司年度ESG報告等ESG相關信息披露文件；
（九）向公司ESG管理體系領導小組匯報ESG相關工作開展情況；
（十）公司ESG管理體系領導小組授予的其他與公司ESG管理相關的職責。
第十一條 公司各單位（部門）是ESG工作的執行主體，承擔職責范圍內的主體責任。各單位（部門）成立單位（部門）ESG管理體系管理小組，由各單位（部門）負責人擔任組長，由組長指定人員擔任組員。各單位（部門）ESG管理體系管理小組需常設一名組員為本單位（部門）ESG管理體系管理專員。各單位（部門）及各單位（部門）ESG管理體系管理小組主要職責包括：
（一）按照管理細則要求及各單位（部門）職能開展ESG管理工作、提交ESG信息披露所需資料；
（二）參與公司各項ESG工作的開展，落實公司ESG相關政策和體系的各項要求；
（三）配合執行ESG信息收集與報告工作；
（四）溝通ESG管理相關事宜；
（五）識別、評估并匯報ESG相關風險與機遇；
（六）收集整理ESG相關建議并向公司ESG管理體系領導小組辦公室報告；
（七）執行公司ESG管理領導小組辦公室傳達或交辦的其他ESG管理工作。
第十二條 根據工作需要，公司可聘請相關領域的專家顧問或專業機構，為推進ESG工作提供專業化建議。
第十三條 公司董事有權對公司履行ESG管理責任的情況提出質詢、意見和建議。
第十四條 董事會對公司內部控制有效性進行評價時，應根據有關規范和指引要求，把ESG職責納入評價范圍，識別并評估ESG職責相關風險，對涉及內控缺陷事項提出改進意見。
第四章 管理內容
第十五條 公司依照自身經營實踐情況，將ESG相關議題劃分為環境、社會、治理等維度，積極細化落實各維度議題管理工作，助力公司ESG表現提升。
第十六條 公司嚴格遵守國家及地方的各項環境保護法律法規，深入貫徹落實生態文明思想。秉持對社會和環境高度負責的態度，公司積極踐行綠色低碳發展理念，全力響應國家碳達峰、碳中和號召，將節能減排責任落到實處，堅定不移地走能源轉型與資源集約化發展道路。
第十七條 公司緊密圍繞主營業務，精準把握經營發展機遇，深度融入國家發展戰略，賦能行業協同共進。公司始終將客戶權益置于重要地位，全方位保障客戶信息與隱私安全，持續優化產品質量，以卓越品質贏得市場信賴。同時，公司敏銳捕捉數字化發展機遇，積極投身于綠色產品的研發與應用，致力于在推動業務增長的同時，踐行綠色可持續發展的理念，為經濟社會的高質量發展貢獻力量。
第十八條 公司嚴格遵守勞動和社會保障相關法律法規，依法保護員工合法權益，健全完善人力資源管理制度，保障員工依法享有勞動權利和履行勞動義務。公司將ESG因素融入供應商的準入、采購和評估環節，建立并完善供應商商業道德監督機制，審核供應商履行情況，積極敦促供應商履行環保及社會責任，與供應商共建完整、高效、可持續的供應鏈管理體系。公司將服務鄉村振興、開展社會公益作為重要任務，鼓勵并積極組織員工參與公益志愿服務，彰顯社會責任擔當。
第十九條 公司秉持不斷精進的治理理念，持續優化治理體系與治理水平，確保一視同仁對待所有股東；公司持續健全并優化合規內控管理體系，持續完善廉潔從業、反腐敗及反舞弊管理制度體系，持續強化內部監督與制約機制，構建完善的風險防控體系，從源頭預防和化解各類經營風險，打造清正廉潔的企業生態環境，筑牢拒腐防變的堅固防線，為公司的穩健長遠發展奠定堅實基礎。
第二十條 公司建立健全ESG管理組織架構，明確ESG管理權責分工，確保責任落實到位、高效協同運作。積極主動地開展與各利益相關方的溝通交流活動，深度傾聽并充分考量其關切事項與期望訴求，建立常態化的雙向互動機制。并依據既定評估標準與流程，對ESG重要性議題進行動態更新與系統性重估，確保公司在戰略決策與運營管理中精準聚焦關鍵ESG要素，持續提升ESG管理水平。
第五章 報告編制與信息披露
第二十一條 公司積極履行ESG管理責任，根據實際情況及ESG工作需要，評估公司ESG管理責任的履行情況，形成年度ESG報告，并根據有關規定進行披露。
第二十二條 公司年度ESG報告的編制和發布工作應遵守證券監管機構及公司信息披露管理制度的相關規定。年度ESG報告應經公司董事會審議通過，在上海證券交易所網站及相關指定媒體上公開披露。各單位或部門應根據公司整體要求開展報告編制工作，應當確保引用內容和數據內容真實、完整、客觀。
第二十三條 公司可通過業績說明會、實地調研、公眾號、上證E互動、平臺路演等投資者關系活動對公司ESG相關信息進行宣傳，也可通過公司官網、指定披露媒體等進行傳播。
第二十四條 公司董事、高級管理人員和其他知情人在公司ESG信息披露前，負有將該等信息知情范圍控制在最小范圍的責任。知情人對該等信息負有嚴格的保密責任和義務，除法律法規規定必應報告且已明確提醒接受方負有保密義務的情形外，不得以任何方式向任何單位和個人泄漏尚未公開的信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品交易價格。
第二十五條 公司建立ESG指標體系，形成《西寧特殊鋼股份有限公司環境、社會和公司治理（ESG）管理指標體系手冊》，為公司ESG管理以及年度ESG報告的信息收集、整理提供指導性框架和指引。
第二十六條 公司ESG指標體系涵蓋環境、社會、治理等維度，由重要議題、關鍵績效指標、指標說明等組成。根據職責邊界和業務劃分，將指標管理職責分解到各單位（部門）。公司根據ESG相關監管要求、指引指南、評級要求、公司治理狀況，及ESG體系建設發展的需要，適時對指標體系進行調整。
第六章 培訓與溝通
第二十七條 公司定期組織ESG管理提升培訓，不斷強化全員ESG理念，提升全員ESG管理能力，提高全員ESG專業技能和管理水平。
第二十八條 公司不定期舉行ESG交流活動，促進與利益相關方和ESG績優企業的交流合作，分享履責實踐，促進資源整合。
第二十九條 公司建立信息溝通機制，確保與利益相關方保持信息暢通。必要時，將通過訪談、座談、問卷調查等方式，聽取利益相關方的反饋意見和建議，以便持續改進工作成效。
第七章 監督與考核
第三十條 公司ESG管理體系領導小組負責加強ESG工作監督管理，ESG管理體系領導小組辦公室負責對公司各單位（部門）、各分子公司ESG管理情況進行督查，并將其納入公司績效考核體系。
第三十一條 對于違反本制度規定、未能有效履行ESG管理職責或造成重大負面事件等行為，公司將依法依規予以追責問責。
第八章 附則
第三十二條 本管理制度未盡事宜，依照法律、法規、規范性文件、證券交易所業務規則及《公司章程》的有關規定執行；與有關法律、法規、規范性文件、證券交易所業務規則以及《公司章程》的有關規定不一致的，以有關法律、法規、規范性文件、證券交易所業務規則以及《公司章程》的規定為準。
第三十三條 本制度自董事會審議通過之日起生效。
第三十四條 本制度由公司董事會負責修改和解釋。
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